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勧誘方針

CATパートナーズ株式会社(以下「当社」といいます。)は、金融商品取引法、金融商品の販売等に関する法律並びにその他関係諸法令・諸規則等を遵守するとともに、お客様への勧誘について以下のように方針を定め、適正な勧誘を行ってまいります。

勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況および当該金融商品の販売にかかる契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項

  1. 当社は、お客様の投資経験、投資目的、投資ニーズ、財産の状況等を十分に考慮したうえで、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
  2. 当社は、金融商品の勧誘に当たり、商品性、取引の仕組み及び投資リスク等について、お客様に十分ご理解いただけるよう適切な説明を行います。

勧誘の方法および時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項

  1. 当社は、また、お客様本位の合理的根拠に基づく勧誘に努めてまいります。 常にお客様の信頼の確保を第一に考え、金融商品取引法や関連法令等を遵守し、お客様本位の投資勧誘を行い、お客様の信頼の獲得に努めます。
  2. 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様のご迷惑になる時間帯には行わないよう心がけております。
  3. 当社の役職員は、お客様に商品内容等を十分にご理解いただいた上でお取引いただくために、役職員自身が的確でわかりやすい説明を行えるよう日々知識の習得と研鑚に努めます。

その他勧誘の適正の確保に関する事項

  1. 当社は、常にお客様の信頼の確保を第一とし、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、投資勧誘の適正の確保を図るために、社内研修を行うとともに内部管理体制の強化に努めます。
  2. 当社においては、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。

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