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利益相反管理方針

CATパートナーズ株式会社(以下「当社」といいます。)は、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引(以下「利益相反取引」といいます。)を適切な方法により特定・類型化し、お客様の保護を適正に確保するために利益相反取引を管理する体制を利益相反管理方針として策定し、ここに公表いたします。

1. 利益相反取引

利益相反取引とは、当社またはグループ会社が行う取引に伴い、お客様の得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。利益相反は、①当社またはグループ会社とお客様との間、又は②当社またはグループ会社のお客様と他のお客様との間で生じる可能性があります。

2. 利益相反取引の特定・類型化

当社は、利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり特定・類型化します。しかし、これらの類型は、あくまで判断基準に過ぎず、これらに該当することが直ちに利益相反のおそれのある取引となるわけではないことにご注意ください。なお、これらの類型は、必要に応じ追加・修正がありうることにご注意ください。

類型 お客様と当社 お客様と当社の他のお客様
忠実義務型 お客様の不利益のもと、当社またはグループ会社が不当な利益を得る取引 お客様の不利益のもと、当社またはグループ会社の他のお客様が不当な利益を得る取引
利害対立型 お客様と当社またはグループ会社の利害が対立する取引 お客様と当社またはグループ会社の他のお客様との利害が対立する取引
競合取引型 お客様と当社またはグループ会社が同一の対象に対して競合する取引 お客様と当社またはグループ会社の他のお客様とが競合する取引
情報利用型 当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して当社またはグループ会社が利益を得る取引 当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して当社またはグループ会社の他のお客様が利益を得る取引

3. 利益相反の管理方法

当社は、以下に掲げる方法を適宜選択、または組み合わせることにより、利益相反を管理いたします。

  1.  対象取引を行う部門とお客様との取引を行う部門の情報遮断
  2. 対象取引またはお客様との取引の条件または方法の変更
  3. 対象取引またはお客様との取引の中止
  4. 利益相反の状況についてのお客様への適切な開示、およびお客様から同意を得る
  5. その他取引に応じた適切な方法

4.利益相反の管理体制

(1)当社は、利益相反管理体制の整備及びその運用等に関する事項を統括する者として利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益相反管理を遂行するため、利益相反管理部署を設置いたします。
(2)利益相反管理部署は、利益相反管理に必要な情報を集約するとともに、利益相反取引を特定し、利益相反管理を的確に実施いたします。また、利益相反管理の有効性を適切に検証し、改善してまいります。
(3)当社の役職員は、利益相反取引についての認識を深め、お客様の利益が不当に害されることのないよう努めます。

5.利益相反管理の対象となる会社の範囲

なし

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